证监会同日立案！中核钛白实控人与中信证券、海通证券有何违规操作？

4月12日晚间，中核钛白（002145.SZ）发布公告称，收到公司实际控制人王泽龙通知，获悉其于2024年4月12日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字03720240045号），因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年3月13日，中国证监会决定对其立案。

中核钛白主营业务是金红石型钛白粉的研发、生产和销售，拥有甘肃嘉峪关、甘肃白银、安徽马鞍山三大生产基地，被誉为钛白粉行业的“黄埔军校”。2023年，中核钛白抛出定增预案，拟募资超70亿元用于建设循环化钛白粉深加工、水溶性磷酸一铵(水溶肥)资源循环、年产50万吨磷酸铁等项目，最终，公司实际募集52亿元。

王泽龙被立案的事项，还牵扯到彼时定增的主承销商中信证券，以及海通证券。中信证券12日同日公告称，“因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规”，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年3月13日，证监会会决定对中信证券立案。同日，中信证券全资孙公司中信中证资本管理有限公司，也因“相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规”，被证监会立案。银柿财经注意到，中信中证资本管理有限公司曾是中核钛白前十大股东，截至2023年9月26日，持股比例达1.76%。

有媒体经向中信证券了解到，立案告知书涉及的事项是，在相关主体转让中核钛白2023年非公开发行股票的过程中，中信中证资本和公司相关业务部门为相关主体的交易提供了服务。

此外，海通证券也因“在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规”，被证监会立案调查。