巨额罚单频现，年内券商及从业者已被罚没2.1亿元

随着证监会时隔7个月终于公布了对东吴证券的处罚结果，年内券商被监管部门罚没总额突破亿元大关，达到去年券商5600万元总罚没金额的2倍。

截至11月13日（以文件披露日期为统计口径，下同），今年以来已有中信证券（600030.SH）、海通证券（600837.SH）、中金公司（601995.SH）、申万宏源（000166.SZ）和东吴证券（601555.SH）5家券商及10名相关人员先后被有关部门处以罚款，总罚金为1.13亿元，其中海通证券是唯一一家被罚款两次的券商。

此外，据同花顺iFinD，截至11月13日，还有74名券商工作人员被监管部门处以罚款，罚金共计9700.24万元。这意味着，今年以来整个证券行业已有5家券商、84名从业者被罚没共计2.1亿元。

针对投行业务的罚金达1.05亿元

前述提到的5家被处罚的券商中，中信证券、海通证券、中金公司、东吴证券均因投行业务存在违规行为而受罚，总罚没金额达1.05亿元。

按时间顺序来看，最新公布的是针对东吴证券的处罚。根据东吴证券11月8日发布的公告，因其在国美通讯（即*ST美讯（600898.SH））、紫鑫药业（原*ST紫鑫）的非公开发行股票项目中均未勤勉尽责情况，出具的文件存在虚假记载，证监会决定对东吴证券责令改正、给予警告，同时针对国美通讯项目共罚没716.04万元，两位保代被给予警告并分别被罚款70万元；针对紫鑫药业项目，共计罚没620.4万元，两名保代被给予警告并分别处以20万元、10万元罚款。

这一总罚没金额达1506.44万元的罚单，在今年针对券商的“罚金榜”中位列第二。被罚没总额最高的是涉及中核钛白违规定增案的中信证券，被罚没总金额达7166.07万元。涉同一案件的海通证券则被罚没776.44万元。

回顾2023年，共有12家证券公司被有关部门处以罚款，其中广发证券、中信建投和中信证券三家被罚没总金额超过千万元，罚没总金额分别为1512.7万元、1456万元和1376万元。

而这三张千万级罚单总额，也不敌今年中信证券一家被罚没的金额，足以显现监管“长牙带刺”威力的升级。

违规炒股问题频现

以从业人员为处罚对象的罚单中，绝大多数指向从业人员的违规炒股行为。同花顺iFinD数据显示，截至11月13日，已有74名从业者被证监会处以没收违法金额、罚款的措施，罚没总金额达9700.24万元。

其中，今年2月证监会公布的《中国证监会行政处罚决定书（熊剑涛等63人）》，创下了年内单笔处罚金额最多和单次处罚人数最多的两项纪录。

该处罚决定书显示，共有63名证券从业人员违规交易股票，证监会决定合计对63人没收违法所得并罚款共计8173.28万元，其中时任招商证券（600999.SH）执行董事兼总裁熊剑涛一人就被罚没共计6656.6万元。

此外，还有8名从业者年内领到百万罚单。其中，华泰证券（601688.SH）苏州人民路营业部员工孙宏君因违规买卖证券、私下接受客户委托买卖证券被证监会责令改正、警告，同时没收289.65万元，并处以300万元罚款。

光大证券（601788.SH）原前投行部负责人赵远军，因内幕交易、违规买卖证券，被处以400万元罚款。