盛屯矿业涉嫌信披违法违规被罚将被ST，公司回应：未触及退市风险

7月30日，盛屯矿业（600711.SH）发布公告，公司收到中国证监会厦门监管局下发的《行政处罚事先告知书》，厦门证监局拟对公司责令改正，给予警告，并处以300万元罚款，对时任董事长、总裁张振鹏等人合计罚款550万元，同时公司股票停牌一天后将被实施其他风险警示。截至2024年6月底，公司股东总人数为18.16万户。

此前5月17日，盛屯矿业因涉嫌信披违法违规被中国证监会立案调查，经查，2021年12月~2023年上半年，公司在与有关客户开展钴湿法冶炼中间品销售业务中，存在货物交付给相关客户时控制权并未实质转移而确认收入等行为，导致相关财务数据出现差错。

其中，2021年年报涉嫌多计营收3.59亿元，多计利润总额1.94亿元；2022年年报涉嫌多计营收8414.90万元，少计利润总额1.39亿元；2023年半年报涉嫌少计营收7818.83万元，少计利润总额2295.69万元。2024年4月23日，盛屯矿业已对涉及上述业务影响的相关定期财务报表数据进行了更正。

中国证监会厦门监管局认为，盛屯矿业涉嫌违反《中华人民共和国证券法》（2019年修订）第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为，拟决定对公司责令改正，给予警告，并处以300万元罚款；对时任董事长、总裁张振鹏，时任董事长陈东，时任财务总监翁雄给予警告，并分别处以150万元罚款；对时任总裁周贤锦给予警告，并处以100万元罚款。

值得注意的是，根据《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订)》第9.8.1条“上市公司出现以下情形之一的，本所对其股票实施其他风险警示：（七）根据中国证监会行政处罚事先告知书载明的事实，公司披露的年度报告财务指标存在虚假记载，但未触及本规则第9.5.2条第一款规定情形，前述财务指标包括营业收入、利润总额、净利润、资产负债表中的资产或者负债科目”等相关规定，公司股票将被实施其他风险警示。2024年7月31日，盛屯矿业股票停牌1天，2024年8月1日起实施其他风险警示。

针对公司被实施其他风险警示的时间会持续多久，是否有退市风险以及公司是否有回购或增持计划等，7月31日上午，银柿财经以投资者身份联系了盛屯矿业证券部，工作人员回应称，根据交易所的相关规定，申请撤销风险警示需满足两个条件，一是中国证监会作出行政处罚决定书已满12个月，二是公司已就行政处罚决定所涉事项对相应年度财务会计报告进行追溯重述，所以公司被ST的时间至少需要一年。

对于投资者关心的公司是否存在退市风险，上述工作人员表示：“在事先告知书中对公司的影响及风险提示中，我们告知了投资者未触及《上海证券交易所股票上市规则(2024 年4月修订)》第9.5.1 条、第9.5.2 条和第9.5.3 条规定的重大违法类强制退市情形。”

此外，上述工作人员指出：“公司管理层下一步是否有例如回购或者其他什么具体措施，还要等领导们做出相关决定，我们在等通知。现在也无法说公司一定做这个措施，只是有给领导们提出了这个建议。”

业绩方面，最新发布的2024年半年报显示，盛屯矿业预计2024年半年度实现归属于母公司所有者的净利润10.6亿元~12.6亿元，与上年同期（重述后数据）相比，同比增加491.93%~603.61%。