立案、留置、处罚，开年来“出事”的上市公司都有哪些？

3月20日，中泰化学（002092.SZ）公告称，因涉嫌信披违法违规，公司被中国证监会立案调查，至此，据银柿财经统计，开年来被证监会立案调查的A股上市公司已达10家。此外，还有不少上市公司的实控人、董监高出事，包括被立案、留置、处罚等。

18家上市公司涉及立案调查

同花顺iFinD数据显示，截至3月20日，年内A股市场共有18家上市公司涉及立案调查，其中被调查对象含有上市公司主体的有10家，分别是中泰化学、ST奥康（603001.SH）、卓朗科技（600225.SH）、超华科技（002288.SZ）、上海易连（600836.SH）、ST贵人（603555.SH）、正平股份（603843.SH）、ST天成（600112.SH）、庚星股份（600753.SH）、新亚制程（002388.SZ），被调查原因均为“涉嫌信披违法违规”。其中ST贵人目前已处于“停牌”阶段，公司股票因连续20个交易日收盘价低于人民币1元，已触及“交易类强制退市”。

上市公司实控人、董监高也是被立案调查的主要对象，18家公司中涉及实控人被立案的有7家，分别是ST奥康和康华生物（300841.SZ）的实控人、董事长王振滔，超华科技控股股东、实控人之一梁健锋，好利科技（002729.SZ）实控人、董事汤奇青，ST贵人实控人、董事长李志华，正平股份实控人金生辉以及新亚制程原实控人徐琦。

从立案调查原因来看，“涉嫌信披违法违规”是主要原因，占比三分之二，其次是“涉嫌内幕交易”，共有4家，分别为惠博普（002554.SZ）董事、总经理李松柏，酷特智能（300840.SZ）实控人的一致行动人张琰，乾照光电独立董事张瑞根以及国药股份（600511.SH）副总经理唐磊，其中乾照光电和国药股份均表示立案调查系对个人交易其他公司股票的调查，不涉及本公司股票交易。

内幕交易一直以来都受到投资者的抵制，同时监管部门也对其加强了监管。证监会主席吴清在十四届全国人大二次会议经济主题记者会上答记者问时表示，下一步证监会在监管方面重点是突出两个字，一个是强，一个是严。关于严，就是严监严管，依法从严监管市场，依纪从严管理队伍。特别是一些触碰底线的，比如造假欺诈、操纵市场、内幕交易等违法行为，都要严厉打击。

11家上市公司高管被留置

同花顺iFinD数据显示，截至3月20日，年内已有11家上市公司的高管被实施留置，且主要集中在3月份，仅3月13日~16日就有6家公司公布实控人被留置，其中张亚是思科瑞（688053.SH）的实控人，也是国光电气（688776.SH）的实控人之一，同时他还是两家公司的董事长。

根据《中华人民共和国监察法》第二十二条：被调查人涉嫌贪污贿赂、失职渎职等严重职务违法或者职务犯罪，监察机关已经掌握其部分违法犯罪事实及证据，仍有重要问题需要进一步调查，并有下列情形之一的，经监察机关依法审批，可以将其留置在特定场所：（一）涉及案情重大、复杂的；（二）可能逃跑、自杀的；（三）可能串供或者伪造、隐匿、毁灭证据的；（四）可能有其他妨碍调查行为的。对涉嫌行贿犯罪或者共同职务犯罪的涉案人员，监察机关可以依照前款规定采取留置措施。留置场所的设置、管理和监督依照国家有关规定执行。

银柿财经注意到，上述被留置人员中，百润股份（002568.SZ）董事长、法定代表人、总经理刘晓东和集友股份（603429.SH）实控人、董事长、总裁徐善水因涉嫌行贿被留置，六国化工（600470.SH）常务副总经理黄建红因涉嫌职务违法犯罪被立案调查和留置。

其中，徐善水近年来因涉嫌行贿已多次被留置，2023年1月份，其因涉嫌行贿而被重庆市巴南区监察委员会留置并立案调查，随后在4月份被解除留置。但到了8月份，徐善水又因涉嫌行贿而被江西泰和县监察委员会留置并立案调查，直至今年2月份被解除留置后又被大连市金州区监察委员会留置，原因还是涉嫌行贿。

14家公司被处罚金额不低于500万元

同花顺iFinD数据显示，截至3月20日，年内已有30多家上市公司因违法违规而收到监管部门的行政处罚，其中处罚金额超过1000万元的有4家，分别是思创医惠（300078.SZ）、ST花王（603007.SH）、*ST博天（603603.SH）以及如意集团（002193.SZ），其中思创医惠合计被罚金额超9000万元，为开年来最高。

1月9日，思创医惠发布的公告显示，因公开发行文件编造重大虚假内容以及2019年、2020年年度报告存在虚假记载，公司被责令改正，给予警告，并处以8570万元罚款，时任公司董事长、总经理章笠中被给予警告，处以750万元罚款，并被采取10年市场禁入措施。

从违规主体来看，公司及公司高管是主要人群，而从处罚原因来看，“涉嫌信披违法违规”占绝大部分，此外ST花王实控人肖国强因内幕交易“花王股份”被没收违法所得879.02万元，并处以2637.07万元罚款。

证监会主席吴清在记者会上曾表示，为了增强资本市场的内在稳定性，证监会将持续严格执法，对一些重大的违法违规行为、涉及犯罪的，加强行刑对接，有些在追究刑事责任的同时还要追究民事责任。“前几天，刚刚移送了一批要追究刑事责任的操纵市场、内幕交易的案件，目的是要维护好市场‘三公’秩序，更有力有效地保护投资者合法权益，让这个市场更加风清气正，营造优良的市场生态环境，让市场各参与方崇法守信、归位尽责。这对于稳定市场运行至关重要。”