券商财务顾问执业质量评价“放榜”：A类仅5家，有4家“降级”

银柿财经邬愉波 2023-12-26 15:05:01

今年纳入评价的证券公司多了2家，但A类反而从去年的8家“缩水”到了5家。

作为资本市场的“看门人”，证券公司重大资产重组财务顾问业务执业的质量在某种程度上直接影响着上市公司的质量。

在2023年，券商这一“看门人”职能发挥得如何？12月25日，2023年券商财务顾问执业质量“放榜”了。

由中国证券业协会所公布的“2023年证券公司财务顾问业务执业质量评价结果”显示，2023年纳入评价范围的证券公司共41家，获评A类的5家，B类28家，C类8家。

中证协2022年5月发布实施的《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》显示，财务顾问业务执业质量评价指标由基本指标和附加指标构成。其中，基本指标满分100分，包括项目质量指标50分、业务规模指标20分、业务管理指标10分和合规诚信指标20分；附加指标为业务创新指标，最高20分。

“缩水”的A类

银柿财经注意到，相比2022年，今年纳入证券公司财务顾问业务执业质量评价的证券公司多了2家，但A类数量反而从2022年的8家，“缩水”到了5家。

按照《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》规定，证券公司财务顾问业务执业质量评价分类按得分高低排序，原则上得分排名前20%的证券公司为A类，排名后20%的为C类，其余为B类。

然而，本次纳入评价范围的证券公司共41家，按得分排名前20%计为A类算，A类至少应该有8家，但结果仅5家。

从评价结果看，今年获评A类的5家，分别为国泰君安（601211.SH）、中泰证券（600918.SH）、中信建投（601066.SH）、中信证券（600030.SH）、中金公司（601995.SH），其中国泰君安、中信建投、中信证券、中金公司4家为“保级”成功，中泰证券则从去年的B类升级到了A类。

4家券商“降级”

与去年相比，今年总计有4家券商“降级”，其中东兴证券（601198.SH）、国金证券（600109.SH）、中德证券从去年的A类降至今年的B类，天风证券（601162.SH）从去年的B类降至今年的C类。

另外，平安证券去年在A类档，但今年未获评级。

其余获评B类的券商中，11家为新获评，为财通证券（601108.SH）、东北证券（000686.SZ）、联储证券、中航证券、长城证券（002939.SZ）、川财证券、东吴证券（601555.SH）、民生证券、甬兴证券、红塔证券（601236.SH）、瑞银证券；11家为“保级”成功，为东方证券（600958.SH）、光大证券（601788.SH）、海通证券（600837.SH）、开源证券、申万宏源（000166.SZ）证券承销保荐有限责任公司、五矿证券、兴业证券（601377.SH）、长江证券（000783.SZ）、华安证券（600909.SH）、华泰联合证券、中国银河（601881.SH）证券等；还有3家从去年的C类升级而来，为中银国际证券、华龙证券、招商证券（600999.SH）。