挪用巨额基金资金,北京一私募实控人被“终身禁入市场”

银柿财经 邬愉波 2023-09-06 19:21:29

证监会北京监管局认为,宝诚创展违法违规行为涉案金额特别巨大、致使投资者利益受到特别严重损害、严重扰乱证券市场秩序并造成恶劣社会影响。

9月5日,证监会北京监管局发出一张终身禁入市场“罚单”,对象为宝诚创展(北京)资本管理有限公司(简称“宝诚创展”)实控人董乾。

公告显示,宝诚创展先后挪用了两只基金产品的资金,共计4934万元。详情如下:

兴业1号法制晚报社私募投资基金(简称“兴业1号”)合同约定,本基金全部认购资金均用于通过恒丰银行股份有限公司发放委托贷款给法制晚报社。法制晚报社分别于2016年12月21日至2017年7月31日向委托贷款账户合计还款2134.44万元。收到相关款项后,委托贷款账户资金未划款至兴业1号托管户,合计2130万元资金分别于2017年7月12日至2017年8月15日,被挪用至宝诚创展开立的1109XXXXXXX0701的银行账户。

兴业7号滨州金融大厦私募投资基金(简称“兴业7号”)合同约定,本基金全部资金主要用于通过管理人指定的委贷银行向山东宇丰房地产开发有限公司发放委托贷款。山东宇丰房地产开发有限公司于2017年12月4日向委托贷款账户还款2884万元。收到相关款项后,80万元资金划款至兴业7号托管户,合计2804万元资金分别于2017年12月20日至2018年8月3日被挪用至宝诚创展开立的1109XXXXXXX0701的银行账户。

证监会北京监管局表示,宝诚创展的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(简称《暂行办法》)第二十三条第四项的规定,构成《暂行办法》第三十八条所述违法行为。

《暂行办法》第二十三条第四项规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得侵占、挪用基金财产。

证监会北京监管局认为,宝诚创展违法违规行为涉案金额特别巨大、致使投资者利益受到特别严重损害、严重扰乱证券市场秩序并造成恶劣社会影响。董乾作为宝诚创展此违法违规行为直接负责的主管人员,违法违规情节特别严重,决定对其采取终身市场禁入措施,即在禁入期间内,董乾除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

另据证监会北京监管局同日发布的行政处罚决定书,宝诚创展被责令改正,给予警告,并处以3万元罚款;董乾被警告,并处以3万元罚款。

银柿财经通过天眼查发现,宝诚创展同时也是一家被提示有较多风险的公司,曾因合同纠纷、民间借贷纠纷等起诉他人或公司,也曾因相关纠纷被起诉。

图源:天眼查


(编辑:张猛)
实时要闻
更多
11:32
西北工业大学发布中国首个完成样机飞行试验的全倾转旋翼eVTOL飞行器
09:13
胖东来调改永辉首店恢复营业首日销售额是此前的13.9倍
08:36
中信建投:华为HDC大会召开在即 业绩期关注订单招标与业绩标的
08:31
甘肃兰州新区:连续未入住6个月以上的空置住宅可减半缴纳物业费
08:30
5G-A首个版本标准冻结 相关商用版图正式展开
08:28
花旗:银行业被人工智能取代的岗位数量可能超过其他任何行业
07:48
上汽集团申请智能驾驶系统相关专利
2024-06-19 21:55
美迪凯:子公司拟增资扩股引入战投服贸基金
2024-06-19 21:55
浙江稠州银行吸收合并舟山地区两家村镇银行
2024-06-19 16:40
首个AI高考全卷评测结果发布:最高分303 数学全不及格
2024-06-19 16:04
中国科大人工智能与数据科学学院、人形机器人研究院揭牌成立
2024-06-19 15:57
湖北武汉至杜伊斯堡全程时刻表中欧班列首次双向对开
2024-06-19 11:43
日本5月贸易逆差为12213亿日元
2024-06-19 10:38
潘功胜:国债发行节奏、期限结构、托管制度等需同步研究优化
2024-06-19 10:27
潘功胜:未来可考虑明确以央行的某个短期操作利率为主要政策利率
2024-06-19 10:24
潘功胜:促进信贷均衡投放、治理和防范资金空转、整顿手工补息等
2024-06-19 10:01
吴清:投资者是市场之本,必须把强监管放在更加突出的位置
2024-06-19 09:43
上市车企5月销量透视:上汽集团、比亚迪、长安汽车居前三
2024-06-19 09:41
国际货币基金组织上海区域中心成立
2024-06-19 09:37
华为Wi-Fi 7新品推介会今日举行
11:32
西北工业大学发布中国首个完成样机飞行试验的全倾转旋翼eVTOL飞行器
09:13
胖东来调改永辉首店恢复营业首日销售额是此前的13.9倍
08:36
中信建投:华为HDC大会召开在即 业绩期关注订单招标与业绩标的
08:31
甘肃兰州新区:连续未入住6个月以上的空置住宅可减半缴纳物业费
08:30
5G-A首个版本标准冻结 相关商用版图正式展开
08:28
花旗:银行业被人工智能取代的岗位数量可能超过其他任何行业
07:48
上汽集团申请智能驾驶系统相关专利
2024-06-19 21:55
美迪凯:子公司拟增资扩股引入战投服贸基金
2024-06-19 21:55
浙江稠州银行吸收合并舟山地区两家村镇银行
2024-06-19 16:40
首个AI高考全卷评测结果发布:最高分303 数学全不及格
2024-06-19 16:04
中国科大人工智能与数据科学学院、人形机器人研究院揭牌成立
2024-06-19 15:57
湖北武汉至杜伊斯堡全程时刻表中欧班列首次双向对开
2024-06-19 11:43
日本5月贸易逆差为12213亿日元
2024-06-19 10:38
潘功胜:国债发行节奏、期限结构、托管制度等需同步研究优化
2024-06-19 10:27
潘功胜:未来可考虑明确以央行的某个短期操作利率为主要政策利率
2024-06-19 10:24
潘功胜:促进信贷均衡投放、治理和防范资金空转、整顿手工补息等
2024-06-19 10:01
吴清:投资者是市场之本,必须把强监管放在更加突出的位置
2024-06-19 09:43
上市车企5月销量透视:上汽集团、比亚迪、长安汽车居前三
2024-06-19 09:41
国际货币基金组织上海区域中心成立
2024-06-19 09:37
华为Wi-Fi 7新品推介会今日举行
热门文章
日排行 周排行
站在工厂门口的“二代”
银柿财经 06-19
1
商务部对欧盟猪肉启动反倾销调查,猪肉价格后市如何
银柿财经 06-19
2
合盛硅业彰显全产业链优势,引领光伏技术革新浪潮
银柿财经 06-19
3
东方集团16.4亿元存款提取受限,上交所火速下发监管函,维权征集启动
银柿财经 06-19
4
昱能科技新品EZHI全球首秀,十四载参展SNEC见证蜕变
银柿财经 06-19
5
银柿求证|高测股份回应“停产丢单”:生产经营正常,金刚线开工率高
银柿财经 06-18
6
茶颜悦色再度否认赴港上市传闻,新茶饮IPO缘何频频牵动市场神经
银柿财经 06-19
7
平安人寿引入银行高管 发力银保新格局
银柿财经 06-19
8
“车路云一体化”项目加速推进,智能网联汽车ETF三连涨
银柿财经 06-18
9
陆家嘴论坛 | 潘功胜:加强逆周期和跨周期调节 营造良好金融环境
中国人民银行 06-19
10