财政部向德勤北京所开出2.12亿元天价罚单,停业3个月或影响年报审计

银柿财经 刘竞兰 2023-03-17 17:38:14

财政部决定暂停德勤北京分所经营业务3个月,没收德勤北京分所违法所得并处罚款总额近2.12亿元。

银柿财经3月17日从财政部官网获悉,财政部对德勤和华融依法作出行政处罚。

据财政部官网,自2021年起,财政部对中国华融资产管理股份有限公司(以下简称“华融”)会计信息质量及其审计机构德勤华永会计师事务所(以下简称“德勤”)执业质量开展了检查。

经查,华融2014至2019年度不同程度存在内部控制和风险控制失效、会计信息严重失真等问题德勤未充分关注华融多项经济业务实质,未穿透审计底层资产真实状况,对重大投资事项忽略审批合规性,对已识别的异常交易未恰当发表审计意见,未能客观评价企业资产状况,未能准确评估预期信用损失模型参数的合理性,在提供审计服务期间,未保持职业怀疑态度,未有效执行必要的审计程序,未获取充分适当的审计证据,存在严重审计缺陷。

根据相关法律法规,财政部于2023年3月15日依法作出行政处罚决定,对中国华融资产管理股份有限公司等8家华融系公司给予10万元罚款的行政处罚;根据情节轻重,对在华融相关公司年度财务会计报告上签字的李某某等多名责任人,给予1万元到5万元罚款不等的行政处罚。

德勤方面,财政部决定给予德勤总所警告,暂停德勤北京分所经营业务3个月,没收德勤北京分所违法所得并处罚款总额近2.12亿元,德勤总所承担连带责任。

另外,根据情节轻重,财政部决定对德勤相关审计报告的签字注册会计师景某某等2名责任人,给予吊销注册会计师证书的行政处罚,对马某某等3名责任人给予暂停执行业务1年的行政处罚,对牛某某等3名责任人给予暂停执行业务6个月的行政处罚,对宗某等6名责任人给予警告的行政处罚。

官网还显示,上述处罚决定,当事人有提起行政复议或行政诉讼的权利,但行政复议或行政诉讼期间,处罚决定不停止执行。

值得注意的是,目前正处于上市公司年报审计期间。据同花顺iFinD数据,A股目前有59家公司的年报审计机构为德勤,其中位于北京市的有10家。

相关处罚对上述公司的年报审计工作可能有哪些影响?资深投行人士王骥跃告诉银柿财经:“主要是对个人的资格处罚,不是对所的处罚,所以只有签字会计师受影响,签字的项目换人签字即可。”而对于北京所被暂停经营业务的情况,王骥跃表示:“换总所出报告就行,多道程序,算不上大影响。”

(编辑:付海霞)
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