拒绝、阻碍证监局执法，紫天科技四高管被“市场禁入”，维权征集启动

2月15日晚间，紫天科技（300280.SZ）披露了福建证监局向公司下发的《行政处罚事先告知书》。事先告知书显示，福建证监局拟决定对紫天科技责令改正，处以一百万元罚款；对公司董事长兼董秘宋庆、总经理李琳、财务总监LIXIANG(李想)及实际履行公司负责人相当职务人员姚小欣等人责令改正，处以八十万元罚款，同时，四人均被采取十年证券市场禁入措施。

具体来看，此前的2024年4月1日，福建证监局对紫天科技启动现场检查。因公司披露的注册地址和办公地址均无人办公，经沟通，福建证监局工作人员于2024年5月13日至紫天科技孙公司宁波麦粒网络科技有限公司(以下简称“宁波麦粒”)办公地点开展现场检查工作，并出具《监督检查通知书》和《指定方式报送文件资料通知书》，要求紫天科技于2024年5月17日前报送与被检查事项有关的公司2021年至2023年财务报告、财务明细账、相关会计凭证和原始凭证等文件资料。

福建证监局指出，姚小欣系公司原董事长兼宁波麦粒董事，并实际负责紫天科技日常管理，其签收了前述执法文书。不过，紫天科技未按要求报送文件资料并配合相关检查工作。随后，福建证监局又先后出具《监督检查通知书》《指定方式报送文件资料通知书》和《关于对福建紫天传媒科技股份有限公司的监管关注函》，要求紫天科技于2024年8月21日前报送前述文件资料，要求公司董事长、总经理、财务总监及实际控制人携带指定报送文件资料于2024年8月1日至披露的办公场所配合检查，要求前述人员及原董事长姚小欣于2024年8月22日至福建证监局办公场所配合检查，但紫天科技及宋庆等4人均未配合。

而截至2月13日，即预处罚作出之际，紫天科技也仅报送部分文件资料，未按要求提供公司2021年至2023年完整财务明细账在内的财务账证。

福建证监局称，在上述期间内，工作人员曾多次通过电话、短信及紫天科技工作人员转达等方式，通知公司董事长兼董秘宋庆、总经理李琳、财务总监LIXIANG(李想)及实际履行公司负责人相当职务人员姚小欣配合检查工作，该4人知悉证监局对其本人及紫天科技检查要求，但以拒接电话、拒回短信等方式躲避、规避我局向公司及其本人送达相关执法文书。

福建证监局进一步表示，按照相关规定，紫天科技及及宋庆等4人无正当理由不按要求报送文件资料，已构成拒绝、阻碍执法行为，严重影响证监局对其有关检查工作正常进行，情节严重。

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