靴子落地！广东证监局调减佳云科技罚款金额，投资者维权征集正式开始

银柿财经刘竞兰 2024-10-31 11:06:27

广东证监局认为，考虑到违法行为的性质、情节等情况，对佳云科技的罚款金额予以适当调减。

近日，佳云科技（300242.SZ）公告收到《行政处罚决定书》，公司此前因重大亏损未及时披露被证监会处罚的相关事项落地，公司及部分责任人的处罚相较此前《行政处罚事先告知书》的披露有所减轻。投资者维权征集已开始，维权方式详见文末。

佳云科技主要从事互联网流量营销业务，为广告主提供营销策略制定、创意策划与素材制作、媒体资源整合、数据追踪分析、短视频定制、投放优化等一站式服务，实控人系佳兆业系的郭英成、郭英智。

据佳云科技披露的《行政处罚决定书》，佳云科技的子公司佳节文化于2021年组织举办C-LOUD音乐嘉年华项目，该项目导致佳节文化发生重大亏损。佳云科技于2021年12月14日确认佳节文化2021年10月发生亏损68,247,957.50元，至2021年10月末累计亏损70,632,388.47元，占佳云科技2020年度经审计的净利润（-361,046,577.13元）绝对值的19.56%。

根据规定，佳云科技应当及时披露上述重大亏损情况，但未及时披露。佳云科技于2022年1月28日公告的《2021年度业绩预告》中披露了预计亏损情况，于2022年4月28日公告的《2021年年度报告》中披露了佳节文化亏损金额。

在《行政处罚事先告知书》中，广东证监局曾指出，佳云科技涉案期间有关董事、高级管理人员涉嫌违反了规定。其中，郭晓群作为佳云科技时任董事长、钟亮作为佳云科技董事、总经理，并于2021年3月至2022年6月作为佳节文化执行董事、总经理，刘超雄作为佳云科技时任财务总监，朱宏磊作为佳云科技时任董事会秘书，未勤勉尽责，是对佳云科技存在上述信息披露违法行为直接负责的主管人员。

值得注意的是，佳云科技及其代理人在后来提交的申辩材料和听证会中提出：2021年10月佳云科技合并佳节文化后的财务报表中亏损金额未构成“重大”标准，无需进行信息披露；另外公司对未披露涉案重大事件无主观故意，佳节文化作为子公司遵守相关制度并按月报送日常经营相关数据，因活动延期导致无法确认恢复举办音乐节时间，基于会计谨慎性原则在业绩预告时公告了对佳云科技业绩的影响金额。

佳云科技还申辩称：公司积极配合调查工作，主动、如实报告并提供陈述和证据资料。参考既往案例，对公司量罚偏重。因此佳云科技请求从轻或免予行政处罚。

同时，数位责任人也提出申辩意见，其中时任财务总监刘超雄及代理人提出：其作为上市公司财务总监，严格履行财务负责人职责，并不具体参与子公司的经营工作，已通过管理子公司佳节文化的财务报表，履行对子公司财务管理和监督职责。财务负责人不应当对临时报告的披露承担责任；其积极配合调查工作，主动、如实报告并提供陈述和证据资料。参考既往案例，应对其免予处罚。

广东证监局认为，佳云科技在2021年12月14日确认佳节文化2021年10月发生亏损的金额，以及截至2021年10月末累计亏损的金额，占佳云科技2020年度经审计的净利润绝对值的比例均超过10%，属于规定的应当及时披露的重大事件，考虑到违法行为的性质、情节等情况，对佳云科技的罚款金额予以适当调减。

同时，广东证监局认为，刘超雄作为佳云科技时任财务总监，在发现佳节文化存在亏损后，虽向董事长报告有关情况，但未能关注该事项对公司经营和信息披露等影响，未勤勉尽责。考虑到违法行为的性质、情节及其所承担的职责等情况，调整认定其为佳云科技存在案涉信息披露违法行为的其他直接责任人员，并适当调减罚款金额。

最终对郭晓群、钟亮、朱宏磊的陈述申辩意见均不予采纳，对佳云科技、刘超雄的陈述申辩意见予以部分采纳，决定对佳云科技给予警告，并处以120万元罚款，相较此前的150万元有所减少；对郭晓群、钟亮给予警告，并分别处以40万元罚款；对刘超雄、朱宏磊给予警告，并分别处以30万元罚款，其中对刘超雄的罚款相较此前拟定的40万元有所减少。

维权索赔征集已经正式开始：

根据《证券法》和《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，上市公司因虚假陈述导致投资者权益受损，应承担民事赔偿责任。

平台维权律师认为佳云科技（300242.SZ）的维权征集区间为：

用户在2021年12月15日至2022年4月28日收盘前买入股票，并在2022年4月28日收盘时仍持有即可报名维权索赔。

所需费用：律师全风险代理，投资者获赔前律师不收取股民任何费用。

所需材料：您在报名阶段只需登记基本信息。待报名通过审核后将有短信引导您与律师对接，届时请根据律师的指导准备材料，并邮寄到律师事务所地址。

材料包括对账单、账户证明、委托协议等，以上材料仅耗时半天即可准备好，后续事宜都将由律师进行处理，本人无需出面。

维权索赔报名入口：点击报名

维权相关问题可查阅维权向导：点击查看

投资者可在同花顺APP搜索“维权平台”找到报名入口参与维权索赔。