对员工行为监测监控不到位,中金公司收到北京证监局警示函
银柿财经
小柿
2024-04-26 17:58:10
中金公司多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为。
4月26日晚间,北京证监局发布了关于对中金公司(601995.SH)采取出具警示函行政监管措施的决定。
警示函显示,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。